海南新闻网

洞察|处罚加码!拟暂停财富证券3个月股票质押式回购交易,董事长上任半年,公司今年已遭4次处罚!

?

10月14日,财富证券发布公告,提前接受纪律处分。据《财富证券》报道,该公司收到了上海证券交易所发行的《纪律处分意见书》(深交所(2019)第180号)和深圳证券交易所发行的《纪律处分事先告知书》(1019)[4]。上海证券交易所和深圳证券交易所表示,他们打算将财富证券的质押式回购交易权暂停3个月。

财富证券表示,不反对上海证券交易所和深圳证券交易所采取的纪律处分。目前,已责令有关部门进行自查整改,加强贷款后管理,进一步提高合规风险控制水平。

股票质押业务利息收入同比增长30.98%

截至9月30日,整个市场上有3,169家有股票认股权的公司,比年初的3343家减少了264家;市场待购市场规模为6012亿元,比年初减少6335亿元,减少333亿元。股票;市场认股权数亿股,比上半年减少552亿股。无论使用股票质押的公司数量或市场质押的规模如何,总体趋势都在下降。

今年八月底,中国证监会针对核查情况中反映的问题提出了三大监管要求。各证券公司应采取预防措施,认真检查整顿,明确经营方向,并执行新的股票质押和自律规定。该规定规定将加强风险管理和控制。下一步,机构部将继续加强与证券监管局对证券公司股票质押业务的监督和现场检查。如果出现会展行业违规,风险管理不善,内部控制不足等问题,将依法严格处理。监管态度非常明确,财富证券仍在“风头”。

根据中国证券业协会发布的数据,今年上半年,股票质押利息收入同比增长最大的15家券商分别是:开源证券,中航证券,华宝证券,中国邮政证券,美联储证券,大同证券,精华证券。国都证券,国盛证券,南京证券,浙商证券,大同证券,财富证券,深湾宏远(股份)西,国联证券。上半年,财富证券股票质押业务利息收入2592万元,同比增长30.98%,增速排名第12位。据不完全统计,中国邮政证券,万联证券,南京证券和财富证券均因违反股票质押业务而受到当地证券监督管理局的警告。

财富证券的表现连续三年下降,董事长胡鹤波上任仅半年

根据天学数据,财富证券成立于2002年,注册资本39.65亿元。大股东为湖南财新投资控股有限公司,持股比例为96.49%。实际控制人是湖南省人民政府。

style='BORDER-BOTTOM: #000 1px solid; TEXT-ALIGN: center; BORDER-LEFT: #000 1px solid; MARGIN: 4px auto; BORDER-TOP: #000 1px solid; BORDER-RIGHT: #000 1px solid'

title=点击看大图 alt=洞察|处罚加码!拟暂停财通证券3个月股票质押式回购交易,董事长上任半年,公司屡遭处罚! align=middle

src=''>

董事长胡贺波,胡贺波出生于1972年,湖南华容人。

1994年6月参加工作,他长期在财政部门工作,曾任湖南省财政厅党组成员、副厅长,2017年履新到了湖南财信金控集团。2019年4月4日出任财富证券董事长,上任刚刚满半年。胡贺波还是第十三届全国人大代表,今年两会期间提交的三份建议案,就包括了提高股权融资比重、运用政府专项债券实施逆周期调节等话题。

style='BORDER-BOTTOM: #000 1px solid; TEXT-ALIGN: center; BORDER-LEFT: #000 1px solid; MARGIN: 4px auto; BORDER-TOP: #000 1px solid; BORDER-RIGHT: #000 1px solid'

title=点击看大图 alt=洞察|处罚加码!拟暂停财通证券3个月股票质押式回购交易,董事长上任半年,公司屡遭处罚! align=middle

src=''>

2016年至2018年,财富证券业务收入和净利润连续三年大幅下降,分别实现收入13.43亿元,9.93亿元和5.75亿元,分别下降46.45%,26.05%和42.12%;净利润38.3亿元,1.04亿元和-2.33亿元,分别下降60.78%,72.83%和324.25%。

一年中受监管的惩罚

根据公开信息,除上海和深圳证券交易所的纪律意见外,财富证券今年还受到了三次监督,涉及信贷,经纪和资产管理三个主要方面。

2019年3月1日,北京市证券监督管理局下达命令,对北京市朝阳东三环财富证券股份有限公司北京证券营业部的监管办法进行整改,自2016年8月起截至2018年6月,同一天,同一证券经纪人的名义下,不同客户的相同IP地址和MAC地址委托的许多异常交易,多次达到预警,涉及30个客户,销售部门。没有采取有效措施进行调查和处理,也没有对证券经纪人进行有效监控。

2019年3月12日,财富证券收到中国证券投资者保护基金有限公司[2019] 73号《整改通知书》的保函

2019年5月14日,湖南省证券监督管理局对财富证券股份有限公司采取行政监督措施,增加了内部合规检查次数。根据湖南省证券监督管理局的公告,2016年至2017年期间,有价证券定向资产管理业务经营存在以下问题:季度资产管理季度报告未及时向个人客户披露。目标资产管理业务的投资决策体系不健全;资产管理部门与其他业务部门之间流量管理不当以及敏感信息的使用不当,不能有效避免资产管理业务与其他业务之间的利益冲突。

2019年9月9日,湖南省证券监督管理局向财富证券有限公司发出警告信。湖南省证券监督管理局指出,财通证券未继续有效跟踪经营,财务,对外担保,诉讼等情况。股票质押业务回购期间,合并方的权益等。最近,《财富》证券发布的上海和深圳证券交易所的纪律意见进一步受到处罚。

(编辑:赵鹏)